日前，上海市生態(tài)環(huán)境局對(duì)市政協(xié)十三屆五次會(huì)議 第0470號(hào)提案予以回復(fù)，回復(fù)中提到，上海碳市場(chǎng)還吸引了500余家機(jī)構(gòu)投資者參與，機(jī)構(gòu)投資者交易量占總成交量的80%左右，參與度名列全國(guó)試點(diǎn)碳市場(chǎng)第一。

對(duì)市政協(xié)十三屆五次會(huì)議 第0470號(hào)提案的答復(fù)

您提出的“0470”號(hào)“關(guān)于優(yōu)化上海碳交易市場(chǎng)機(jī)制的建議”收悉。經(jīng)研究，現(xiàn)將辦理情況答復(fù)如下：

一、本市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)情況

本市高度重視發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)中的作用，主動(dòng)承擔(dān)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，積極開展地方碳交易試點(diǎn)，已經(jīng)取得了初步成效。

（一）全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)運(yùn)行情況

上海積極履行全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)和交易市場(chǎng)運(yùn)行維護(hù)職責(zé)，全力保障全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的平穩(wěn)有序運(yùn)行。2021年7月16日，全國(guó)碳市場(chǎng)正式啟動(dòng)上線交易。全國(guó)碳市場(chǎng)第一個(gè)履約周期納入發(fā)電行業(yè)重點(diǎn)排放單位2162家，年覆蓋約45億噸二氧化碳排放量，是全球規(guī)模最大的碳市場(chǎng)。全國(guó)碳市場(chǎng)自啟動(dòng)上線交易以來總體運(yùn)行平穩(wěn)有序，每個(gè)交易日均有成交。截至2021年底，碳排放配額累計(jì)成交量1.79億噸，累計(jì)成交額76.61億元，成交均價(jià)42.85元/噸。全國(guó)碳市場(chǎng)履約完成率99.5%（按履約量計(jì)），全國(guó)碳市場(chǎng)第一個(gè)履約周期順利收官。

（二）地方碳市場(chǎng)運(yùn)行情況

2011年，國(guó)家明確上海列入全國(guó)七個(gè)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)省市之一。2013年11月，上海市碳排放交易市場(chǎng)正式啟動(dòng)。目前，上海市碳排放交易市場(chǎng)已納入鋼鐵、電力、化工、航空、水運(yùn)、建筑等27個(gè)行業(yè)300余家企業(yè)和500余家投資機(jī)構(gòu)，逐步建立了“制度明晰、市場(chǎng)規(guī)范、管理有序、減排有效”的碳排放交易體系，是唯一一個(gè)連續(xù)八年100%履約的試點(diǎn)地區(qū)。此外，上海碳市場(chǎng)還吸引了500余家機(jī)構(gòu)投資者參與，機(jī)構(gòu)投資者交易量占總成交量的80%左右，參與度名列全國(guó)試點(diǎn)碳市場(chǎng)第一。

（三）碳金融產(chǎn)品的創(chuàng)新

在保障上海碳市場(chǎng)平穩(wěn)有序發(fā)展的基礎(chǔ)上，本市依托國(guó)際金融中心優(yōu)勢(shì)，穩(wěn)步探索和發(fā)展碳金融。先后推出了借碳、碳質(zhì)押、賣出回購(gòu)等碳市場(chǎng)服務(wù)業(yè)務(wù)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)低碳化轉(zhuǎn)型。同時(shí)，從合規(guī)性和市場(chǎng)需求出發(fā)，與中國(guó)人民銀行下屬的上海清算所合作推出上海碳配額遠(yuǎn)期產(chǎn)品（SHEAF），這是全國(guó)首個(gè)中央對(duì)手清算的碳遠(yuǎn)期產(chǎn)品，也是目前全國(guó)唯一的標(biāo)準(zhǔn)化碳金融衍生品。另外，推動(dòng)中國(guó)太保落地全國(guó)首筆碳排放配額質(zhì)押貸款保證保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，為我國(guó)減少溫室氣體排放、推進(jìn)綠色低碳發(fā)展提供新的示范樣本。支持外匯交易中心發(fā)布CFETS銀行間綠色債券指數(shù)和碳中和債券指數(shù)，推出掛鉤碳中和債券指數(shù)的收益互換交易。

總體來看，上海二級(jí)市場(chǎng)總成交量排名全國(guó)前列，CCER成交量始終穩(wěn)居全國(guó)第一。

二、對(duì)建議的答復(fù)

（一）關(guān)于建立與完善碳交易市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制

1.市場(chǎng)價(jià)格和供給調(diào)整機(jī)制方面。為了發(fā)揮碳市場(chǎng)定價(jià)作用，科學(xué)穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，本市不斷完善配額供給制度，一方面根據(jù)市場(chǎng)歷史表現(xiàn)，不斷調(diào)整完善配額分配機(jī)制，配額免費(fèi)比例從最初的100%，到現(xiàn)在根據(jù)所用能源性質(zhì)從93%至99%不等；另一方面，完善配額拍賣制度，從最初只在履約日前固定組織一次配額拍賣，改變?yōu)楦鶕?jù)市場(chǎng)需求，靈活增加拍賣次數(shù)。我局將繼續(xù)完善碳交易市場(chǎng)價(jià)格與供給調(diào)整機(jī)制。

2.自愿核證減排量（CCER）抵消方面。為了合理控制企業(yè)碳排放履約成本，鼓勵(lì)全社會(huì)自愿減排，本市碳市場(chǎng)逐步完善CCER抵消比例。企業(yè)可使用CCER抵消額度占總排放量的比例從最初的1%逐步提高了3%，并且取消了地域的限制。后續(xù)，我局將根據(jù)碳交易和CCER的供給情況，繼續(xù)動(dòng)態(tài)調(diào)整抵消比例。

3.關(guān)于配額委員會(huì)。已形成相關(guān)工作機(jī)制，我局會(huì)同相關(guān)部門（聽取市發(fā)改、經(jīng)信、統(tǒng)計(jì)、住建等部門意見）制定本市碳排放配額分配方案，明確配額分配的原則、方法以及流程等事項(xiàng)，并報(bào)市政府批準(zhǔn)。

（二）關(guān)于引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)有序參與碳市場(chǎng)

一是積極為碳市場(chǎng)相關(guān)政策法規(guī)出臺(tái)建言獻(xiàn)策。支持、配合《期貨和衍生品法》等金融領(lǐng)域立法。參與浦東新區(qū)綠色金融立法調(diào)研工作，支持金融機(jī)構(gòu)向低碳、零排放的項(xiàng)目或市場(chǎng)主體提供金融服務(wù)。加強(qiáng)與上海市有關(guān)部門溝通協(xié)作，支持上海制定完善金融機(jī)構(gòu)參與碳交易市場(chǎng)的監(jiān)督管理規(guī)則及綠色產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展等相關(guān)政策。

二是做好開展碳交易及相關(guān)衍生品投資的準(zhǔn)備工作。督促上海地區(qū)期貨公司做好廣州期貨交易所會(huì)員資格申請(qǐng)工作。強(qiáng)化投資者教育，提高各類參與主體對(duì)碳交易市場(chǎng)及相關(guān)衍生品的認(rèn)可接受度，鼓勵(lì)參與碳交易相關(guān)金融衍生品投資。

三是鼓勵(lì)上海證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以多種形式參與碳交易市場(chǎng)。如國(guó)泰君安證券積極開展FICC碳金融業(yè)務(wù)，2021年完成交易量約2300萬(wàn)噸，成交額約8億元，其中核證自愿減排量（CCER）完成交易量約1500萬(wàn)噸。

四是支持期貨公司及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理子公司研究開發(fā)與碳交易相關(guān)的金融創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)，通過研究咨詢服務(wù)、合作套保、場(chǎng)外服務(wù)等形式為實(shí)體企業(yè)提供與碳交易相關(guān)的綜合配套服務(wù)，并積極為相關(guān)期貨合約設(shè)計(jì)及相關(guān)規(guī)則編制建言獻(xiàn)策。

五是指導(dǎo)轄內(nèi)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開展碳金融工作。推動(dòng)制定碳質(zhì)押操作指引。印發(fā)《上海市碳排放權(quán)質(zhì)押貸款操作指引》（上海銀發(fā)〔2021〕249號(hào)），厘清碳排放權(quán)質(zhì)押的各環(huán)節(jié)和流程。指導(dǎo)推動(dòng)上海銀行、中國(guó)銀行上海市分行、興業(yè)銀行上海分行等加強(qiáng)與上海環(huán)交所合作，與上海市納管企業(yè)和機(jī)構(gòu)投資者共完成16筆碳排放權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，質(zhì)押量超過130多萬(wàn)噸，融資金額超過4100多萬(wàn)元，緩解企業(yè)短期融資問題。推動(dòng)太平洋產(chǎn)險(xiǎn)與上海環(huán)交所、申能碳科技、交通銀行達(dá)成“碳配額+質(zhì)押+保險(xiǎn)”合作，2021年11月初落地全國(guó)首筆碳排放額質(zhì)押貸款保證保險(xiǎn)，有效提高碳配額質(zhì)押效力，盤活碳資產(chǎn)流動(dòng)效率。

六是推動(dòng)各類金融機(jī)構(gòu)形成合力。推動(dòng)國(guó)家綠色發(fā)展基金、中國(guó)寶武集團(tuán)等在滬共同發(fā)起設(shè)立國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上規(guī)模最大的碳中和主題基金——寶武碳中和股權(quán)投資基金，總規(guī)模500億元，首期100億元。支持綠技行、建設(shè)銀行等52家企事業(yè)單位、科研院所、社會(huì)組織等在長(zhǎng)三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)共同發(fā)起成立綠色低碳發(fā)展行動(dòng)共同體，并聯(lián)合發(fā)布綠色低碳發(fā)展行動(dòng)倡議書。

七是加大對(duì)碳減排的信貸支持力度。支持在滬金融機(jī)構(gòu)按照人民銀行上海分行等聯(lián)合印發(fā)的《上海市碳排放權(quán)質(zhì)押貸款操作指引》加大資金支持，截至2021年末，上海多家金融機(jī)構(gòu)落地碳排放權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，質(zhì)押量超過130萬(wàn)噸，融資超過4100萬(wàn)元。我局會(huì)同人行上?？偛糠e極推動(dòng)上海地區(qū)金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用碳減排支持工具和煤炭清潔高效利用專項(xiàng)再貸款，支持清潔能源、節(jié)能環(huán)保、碳減排技術(shù)等重點(diǎn)領(lǐng)域的發(fā)展。截至2021年末，上海金融機(jī)構(gòu)已發(fā)放碳減排支持工具貸款37.5億元，其中，34.3億元投向清潔能源領(lǐng)域，3.2億元投向節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域，預(yù)計(jì)貸款帶動(dòng)的年碳減排量為75.2萬(wàn)噸。

（三）關(guān)于完善碳匯項(xiàng)目開發(fā)與管理

2012年，上海市人民政府印發(fā)了《上海市人民政府關(guān)于本市開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的實(shí)施意見》（滬府發(fā)〔2012〕64號(hào)）。根據(jù)文件精神，林業(yè)碳匯、可再生能源碳匯雖未納入優(yōu)先交易的行業(yè)，但在本市碳交易平臺(tái)預(yù)留了交易接口。根據(jù)生態(tài)環(huán)境部公布的《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，重點(diǎn)排放單位每年可以使用CCER抵消碳排放配額的清繳，明確了碳匯項(xiàng)目可通過量化核證登記為CCER后，進(jìn)入碳市場(chǎng)進(jìn)行交易。但根據(jù)目前在用方法學(xué)的適用條件，上海城市林業(yè)、可再生能源碳匯和交易還存在一定的距離。下階段將會(huì)相關(guān)部門積極推進(jìn)研究。

下一步，我局將進(jìn)一步做好碳市場(chǎng)監(jiān)管工作，妥善處理好市場(chǎng)和政府之間的關(guān)系，充分發(fā)揮市場(chǎng)的作用，引導(dǎo)碳匯發(fā)展，助力上海提早實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和。

感謝您對(duì)本市碳排放管理工作的關(guān)心，希望您繼續(xù)對(duì)我們的工作予以監(jiān)督和支持！